Профессиональные участники рынка ценных бумаг

4 ВАРИАНТА · 2 БАЛЛА

1. Роль брокера и дилера

Выберите один правильный вариант. Инвестор поручил профессиональному участнику купить для него акции на бирже, не передавая ему право собственности на эти акции. Кто выполняет такую операцию?

• Брокер, действующий по поручению клиента
• Регистратор, ведущий реестр владельцев ценных бумаг
• Депозитарий, устанавливающий рыночную цену акции
• Дилер, торгующий только от имени клиента

4 ПРОПУСКА · 2 БАЛЛА

2. Участники инфраструктуры рынка

Заполните пропуски в определениях профессиональных участников рынка ценных бумаг.

совершает сделки с ценными бумагами от своего имени и за свой счёт. действует по поручению клиента и за его счёт. хранит сертификаты ценных бумаг и учитывает права на них. ведёт реестр владельцев ценных бумаг.

1 СИТУАЦИЯ · 2 БАЛЛА

3. Выбор посредника для инвестора

Гражданин хочет самостоятельно принимать решения о покупке облигаций, но не имеет доступа к биржевым торгам. Какой профессиональный участник ему необходим? Запишите термин.

5 УТВЕРЖДЕНИЙ · 2 БАЛЛА

4. Проверка функций профессиональных участников

Определите истинность каждого утверждения, опираясь только на функции профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1. Брокер может действовать по поручению клиента и за его счёт.ИстинаЛожь
2. Дилер всегда действует только по поручению клиента.ИстинаЛожь
3. Депозитарий учитывает права владельцев ценных бумаг.ИстинаЛожь
4. Регистратор определяет размер дивиденда по акции.ИстинаЛожь
5. Профессиональный участник обязан соблюдать установленные законом требования к своей деятельности.ИстинаЛожь

5 ПАР · 2 БАЛЛА

5. Функция и профессиональный участник

Соедините каждую функцию с профессиональным участником, который её выполняет. Каждый вариант справа используется один раз.

4 ЭЛЕМЕНТА · 2 БАЛЛА

6. Различение профессиональных функций

Найдите лишний элемент. Три понятия относятся к профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а одно обозначает иной объект финансовой системы.

1. Брокер
2. Депозитарий
3. Регистратор
4. Коммерческий банк

5 ШАГОВ · 2 БАЛЛА

7. Путь биржевого поручения

Расположите этапы выполнения поручения инвестора на покупку акции в логической последовательности.

1. Расчёты по сделке проходят через инфраструктуру рынка
2. Клиент принимает решение купить акцию
3. Права на приобретённые акции учитываются за клиентом
4. Сделка заключается при совпадении заявок
5. Брокер передаёт поручение клиента на торги

8 СЛОВ · 3 БАЛЛА

8. Термины рынка ценных бумаг

Решите кроссворд по определениям профессиональных участников и инфраструктуры рынка ценных бумаг.

6 КАРТОЧЕК · 3 БАЛЛА

9. Участники и их функции

Распределите карточки по категориям «Работает с поручением клиента», «Учитывает права и сведения» и «Организует торговлю или выпускает ценные бумаги».

Слова для распределения: Доверительный управляющий, Организатор торговли, Регистратор, Эмитент, Депозитарий, Брокер

4 СТРОКИ · 3 БАЛЛА

10. Сравнение профессиональных участников

Заполните пропущенные ячейки таблицы, используя определения и функции профессиональных участников рынка.

4 ВАРИАНТА · 3 БАЛЛА

11. Конфликт интересов брокера и дилера

Выберите один правильный вариант. Профессиональный участник купил облигации на собственные средства, рассчитывая перепродать их дороже. В каком качестве он выступал?

• Брокер
• Регистратор
• Депозитарий
• Дилер

4 ПРОПУСКА · 3 БАЛЛА

12. Правовая роль участников

Заполните пропуски в описании сделки с ценными бумагами.

Инвестор передал поручение купить облигации. После заключения сделки обеспечивает учёт прав инвестора, а сведения о владельце могут отражаться в реестре, который ведёт . Если участник покупает бумаги за собственные средства для последующей продажи, он действует как .

1 СИТУАЦИЯ · 3 БАЛЛА

13. Ответственность за выбор услуги

Инвестор хочет передать специалисту не только поручение на покупку ценных бумаг, но и право самостоятельно принимать решения о составе портфеля. Какая профессиональная деятельность описана? Запишите термин.

5 УТВЕРЖДЕНИЙ · 3 БАЛЛА

14. Пределы полномочий участников

Определите истинность утверждений о полномочиях и рисках профессиональных участников рынка ценных бумаг.

1. Брокер обязан исполнять любое поручение клиента независимо от его законности.ИстинаЛожь
2. Доверительный управляющий принимает решения в пределах договора с клиентом.ИстинаЛожь
3. Депозитарий гарантирует получение дохода по любой ценной бумаге.ИстинаЛожь
4. Дилер принимает на себя риск изменения рыночной цены приобретённых за свой счёт бумаг.ИстинаЛожь
5. Наличие профессионального посредника полностью исключает риск потери инвестиций.ИстинаЛожь

5 ПАР · 3 БАЛЛА

15. Ситуация и подходящий участник

Соедините ситуацию с наиболее подходящим профессиональным участником. Каждый вариант справа используется один раз.

5 ЭЛЕМЕНТОВ · 3 БАЛЛА

16. Участники одной сделки

Найдите лишнее понятие. Четыре элемента могут непосредственно относиться к инфраструктуре и операциям рынка ценных бумаг, а одно обозначает характеристику самой ценной бумаги.

1. Брокер
2. Дилер
3. Депозитарий
4. Регистратор
5. Номинальная стоимость

5 ШАГОВ · 3 БАЛЛА

17. Оформление прав на ценную бумагу

Расположите этапы действий инвестора при покупке ценной бумаги через брокера и депозитарий.

1. Проводятся расчёты по заключённой сделке
2. Заявка инвестора сопоставляется с заявкой продавца
3. Депозитарий отражает зачисление ценной бумаги на счёт инвестора
4. Инвестор выбирает ценную бумагу и определяет параметры поручения
5. Брокер принимает и передаёт поручение на организованные торги

8 СЛОВ · 3 БАЛЛА

18. Профессиональная деятельность и риски

Решите кроссворд по определениям, связанным с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

6 КАРТОЧЕК · 3 БАЛЛА

19. Интересы и риски участников

Распределите карточки по категориям «Риск посредника», «Риск инвестора» и «Механизм защиты и учёта прав».

Слова для распределения: Обособленный учёт ценных бумаг клиента, Контроль соблюдения правил профессиональной деятельности, Невыплата дохода по облигации, Убыток дилера из-за падения цены купленных бумаг, Снижение стоимости приобретённых акций, Конфликт интересов при совмещении разных видов деятельности

4 СТРОКИ · 4 БАЛЛА

20. Анализ комплексной ситуации

Заполните пропущенные ячейки таблицы по описаниям действий профессиональных участников. В каждой строке определите участника и ключевой риск или результат его деятельности.